新华财经香港 5 月 23 日电 （记者郑静霞） 香港证券及期货事务监察委员会 （香港证监会）22 日发出通函，列明了开立账户及维持客户关系时应实施的监控措施。
据悉，香港证监会近期对 12 家证券经纪行的开户作业手法进行了检视。有关检视识别出多项重大缺失，包括开户文件尽职审查不足、开户过程中接受可疑或伪造文件，及在管理与海外中介人的跨境代理关系方面的弱点。
香港证监会表示，对客户账户有可能遭不当使用深表关注，要求所有持牌法团在切实可行的情况下尽快进行内部核查。
通函要求，持牌法团直接或通过有关联者、第三方服务提供者或香港境外的中介人，向香港境外投资者提供服务时，必须同时遵守香港及有关司法管辖区的所有相关法律和监管规定，不应从事或助长任何非法活动。通函特别提出，持牌法团应注意中国证监会及其他内地机构在 2026 年 5 月 22 日联合发出的通知，其中指明对某些在内地进行的非法跨境证券、期货及投资基金相关活动的整治方案。
香港证监会中介机构部执行董事叶志衡表示，对开户过程中的严重监控失误及使用伪造文件情况采取零容忍态度，将对相关持牌法团及其高级管理层采取坚决的监管及执法行动，以维持市场的廉洁稳健及公平的竞争环境。
此外，香港证监会还列出了持牌法团在为内地投资者开立和管理有关账户方面的额外措施。这些额外措施包括关闭凭借可疑或伪造文件开立的投资账户，关闭零结余不动投资账户，以及在开立新的投资账户时，须取得投资者书面声明，并要求在结算及资金提存时只可通过以客户本身的名义在合资格银行持有的银行账户进行。
中国证监会 22 日发布消息，近日，经国务院同意，中国证监会等 8 部门联合印发 《综合整治非法跨境证券期货基金经营活动实施方案》，明确经过 2 年集中整治全面取缔境外证券期货基金经营机构非法跨境经营活动。
编辑：胡晨曦
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