新华财经北京 7 月 11 日电 上交所于 2025 年 7 月 11 日正式发布 《上海证券交易所证券交易规则适用指引第 2 号——沪股通投资者程序化交易报告》（以下简称 《报告指引》），按照内外资一致的原则将沪股通投资者纳入程序化交易报告范畴。
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上交所表示，发布业务指引是上交所落实 《证券法》《证券市场程序化交易管理规定 （试行）》 以及 《上海证券交易所程序化交易管理实施细则》 有关程序化交易报告规定的重要举措，有助于进一步巩固程序化交易监管的基础，全面掌握沪市程序化交易情况，更好促进程序化交易规范发展，维护证券交易秩序和市场公平。
《报告指引》 对沪股通程序化交易投资者的报告要求与境内投资者整体保持一致，同时兼顾内地与香港市场的实际差异，对部分条款及填报字段进行了适应性调整，并为市场预留了较为充分的准备时间。报告主体方面，以北向投资者识别码 （BCAN 码） 为基础进行报告。报告路径方面，由北向投资者向香港经纪商报告，再经由香港联交所提供给上交所。报告内容和监管要求方面，和境内整体保持一致。对未按要求履行报告及变更报告义务、报告信息不完备等违反相关规定的主体，上交所可以提请香港联交所协助采取相应的监管措施或者纪律处分。实施时间方面，《报告指引》 将于 2026 年 1 月 12 日起正式实施。正式实施后 3 个月内，存量投资者应当完成报告。
上交所称，将在证监会统筹下，进一步加强与香港联交所的跨境监管协作，及时开展培训，做好规则解读，保障 《报告指引》 平稳落地。
编辑：罗浩
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